Утверждены правила и условия проведения торгов по выкупу нерезидентами иностранных ценных бумаг резидентов, в том числе за счет денежных средств на счетах типа «C»

1. Сбор заявок российских инвесторов – физических лиц: 25 марта – 8 мая 2024 года

2. Формирование лотов организатором торгов: 13–31 мая 2024 года

3. Сбор заявок от потенциальных покупателей – нерезидентов: 3 июня – 5 июля 2024 года

4. Определение цены продажи и акцепт заявок: 29 июля 2024 года

Организатором торгов будет ООО «Инвестиционная Палата».

Под условия выкупа попадают:

• акции иностранных эмитентов (Apple, Аmazon, Intel, Tesla, Соса-Сola и другие);
• депозитарные расписки на акции иностранных эмитентов;
• инвестиционные паи;
• ETF – биржевые инвестфонды, зарегистрированные вне России, но акции которых можно приобрести на российском фондовом рынке.

Под условия выкупа, в частности, не попадают:

• еврооблигации;
• акции и расписки эмитентов, которые зарегистрированы за рубежом, но основной бизнес которых находится в России (Yandex, Ozon, X5, CIAN и другие);
• структурные ноты;
• неквалифицированные иностранные финансовые инструменты.

Полный перечень ИЦБ, которые можно предъявить к выкупу, размещен на сайте: vykupicb.investpalata.ru.

Указом Президента РФ № 844 определено, что к выкупу можно предъявить только ИЦБ, которые учитываются на счетах центрального депозитария (НРД) в зарубежных организациях. Те бумаги, которые учитываются через СПБ Банк (без НРД в цепочке учета), не попадут под процедуру выкупа.

Остальные бумаги в портфеле сверх бумаг с совокупной начальной стоимостью 100 тыс. рублей не смогут участвовать в процедуре выкупа и останутся заблокированными.

В качестве продавцов ИЦБ могут выступать российские физические лица, являющиеся владельцами ИЦБ, а также передавшие ИЦБ в индивидуальное доверительное управление или являющиеся владельцами паев ПИФов, в состав которых входят ИЦБ (далее – «Владельцы»).
 

Совокупная начальная стоимость отчуждаемых ИЦБ, принадлежащих одному резиденту, не может превышать 100 тыс. рублей (лимит в 100 тыс. рублей считается совокупно по всем заявкам от одного инвестора, включая заявки в отношении паев ПИФ).

Оферты на продажу ИЦБ необходимо направлять не напрямую организатору торгов, а через профессиональных участников рынка (через брокеров, доверительных управляющих или управляющие компании паевых инвестиционных фондов (ПИФ)). Согласно пункту 6 Указа Президента РФ № 844, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании ПИФ не взимают с физических лиц – резидентов плату за совершение сделок (операций) с ИЦБ. Организатор торгов не взимает с указанных физических лиц плату за организацию и проведение торгов.

После подачи заявки продавцы-резиденты сохраняют право собственности на ИЦБ, однако они временно не смогут распоряжаться такими ИЦБ, предъявленными к выкупу.

Для участия в торгах частным инвесторам-резидентам не требуется получать разрешения.

Начальная стоимость ИЦБ будет определяться в рублях по курсу Банка России на основании цены закрытия торгов по ИЦБ на 22 марта 2024 года (за основу берутся котировки бирж первичного листинга, выраженные в рублях по курсу Банка России). В случае, если 22 марта 2024 года по какой-то бумаге не проводились торги, будут использованы котировки на более раннюю дату.

Фактическая цена продажи ИЦБ будет определена на основе конкурентного процесса среди потенциальных покупателей-нерезидентов. Фактическая цена продажи каждой ИЦБ в любом случае не может быть ниже начальной стоимости ИЦБ.
 

Следует иметь в виду, что оферта продавца-резидента на продажу ИЦБ на торгах является безотзывной, и в отношении ИЦБ, являющихся предметом оферты, будут наложены ограничения распоряжения без возможности Владельца распоряжаться ими до окончания срока действия оферты покупателей-резидентов или завершения расчетов по сделке по выкупу в зависимости от того, какая дата наступит раньше. За это время рыночная стоимость или котировки соответствующих ИЦБ могут измениться, и в том числе превысить или стать меньше начальной стоимости. Кроме того, нет гарантии, что все ИЦБ будут выкуплены покупателями-нерезидентами, и у организатора торгов нет обязанности приобрести ИЦБ у Владельцев или же продать их покупателям-нерезидентам. Таким образом, Владельцы берут на себя все риски, связанные с изменением рыночных цен ИЦБ и валютных курсов на время, пока ИЦБ будут ограничены в распоряжении.

Покупателями ИЦБ могут быть нерезиденты (в том числе лица недружественных иностранных государств). 
 

Покупатели-нерезиденты самостоятельно или через уполномоченных представителей подают в адрес организатора торгов оферты на покупку сформированных организатором торгов лотов ИЦБ за рубли по цене не ниже стартовой ставки лотов (определяется организатором торгов начальной стоимости ИЦБ). При этом покупателям-нерезидентам необходимо приложить сопроводительные документы согласно требованиям организатора торгов (в том числе учредительные документы и документы, подтверждающие полномочия подписантов) и перечислить денежные средства в рублях с банковского счета или с банковского счета типа «С» на банковский счет организатора торгов в объеме, достаточном для того, чтобы оплатить все лоты, указанные в заявке на выкуп, по заявленной цене.

После отбора заявок и определения финальной цены осуществляется заключение сделки: 

• российские частные инвесторы-резиденты получат денежные средства нерезидентов (денежные средства будут переведены организатором торгов на счета брокеров, доверительных управляющих или управляющих компаний ПИФ для дальнейшего перечисления физическим лицам-резидентам);
• покупатели-нерезиденты получат ИЦБ (ИЦБ будут переведены на их специальные транзитные счета депо, которые позволяют вывести приобретенные бумаги из российской депозитарной инфраструктуры в иностранную без дополнительных разрешений со стороны России). 

Режим специального транзитного счета депо владельца установлен Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023. Заявление об открытии такого счета нерезиденту и зачислении на него ИЦБ, приобретенных нерезидентом в ходе торгов, подает организатор торгов. Открытие депозитарием такого счета осуществляется без заключения с указанным нерезидентом договора и его поручения, а также без проведения идентификации, как предусмотрено законодательством о ПОД / ФТ. Однако прохождение процедур идентификации и заключение депозитарного договора потребуется нерезиденту, чтобы иметь возможность проведения будущих операций по счету по поручению нерезидента (депонента), в том числе списания ИЦБ со счета для зачисления на счет в иностранном депозитарии.
 

Непроданные ИЦБ не списываются со счетов депо их владельцев, а неиспользованные в выкупе денежные средства нерезидентов в таком случае возвращаются на их рублевые счета (включая счета типа «С»).