День России: новые санкции США

Новые IT санкции заявлены в качестве шагов по ограничению доступа российского ВПК к определенному программному обеспечению (ПО) и IT-услугам. 

12 июня 2024 г. было опубликовано Определение[2] к разделу 1(a)(ii) Исполнительного указа Президента США № 14071, которое запрещает предоставление любому лицу в Российской Федерации: 

• услуг по консультированию и проектированию в области IT; 
• услуг IT-поддержки и облачных услуг для ПО в целях управления предприятием, проектирования и производства. 

Указанные ограничения начнут действовать с 12 сентября 2024 г.

Вместе с IT ограничениями обновлена генеральная лицензия, разрешающая предоставление услуг в связи с телекоммуникациями: взамен Генеральной лицензии 25С выпущена Генеральная лицензия 25D[3], разрешающая сделки, связанные с телекоммуникациями и определенными интернет-коммуникациями. В частности, санкционными ограничениями, введенными 12 июня 2024 г., не покрываются такие операции, как экспорт/реэкспорт, продажа/поставка, прямо/косвенно из США или осуществляемые американскими лицами в Россию услуг, связанных с обменом сообщениями через Интернет (обмен мгновенными сообщениями, чат и электронная почта, социальные сети, обмен фотографиями и фильмами, просмотр веб-страниц, ведение блогов, платформы социальных сетей, платформы для совместной работы, видеоконференции, электронные игры, платформы электронного обучения, автоматический перевод, веб-карты, услуги аутентификации пользователей, веб-хостинг, услуги регистрации доменных имен и пр.).

В дополнение OFAC выпустило ответы на вопросы в рамках введенных санкций 1184-1188 (далее – «FAQs»), в которых, уточняет, что OFAC понимает под «ПО для управления предприятием», «ПО для проектирования и производства», «облачными услугами», «услугами по поддержке IT», «услугами по консультированию и проектированию в области IT». 

OFAC также сообщает, что в будущем планирует опубликовать правила, которые будут детально определять и интерпретировать термины в указанной сфере.

Новые санкции США направлены на препятствование РФ в развитии новых энергетических проектов. 

В частности, одной из целей американских санкций на сегодняшний день являются организации, участвующие в 3-х проектах по производству сжиженного природного газа (СПГ), которые Россия надеется реализовать в будущем (проекты «Обский СПГ», «Арктик СПГ 1» и «Арктик СПГ 3»). 12 июня 2024 г. указанные организации были включены в SDN-List. 

Кроме того, нижеперечисленные лица, находящиеся в России, были включены в SDN-List как лица, осуществляющие деятельность в строительном секторе экономики России:

• АО «РусГазДобыча» (осуществляет строительство завода по переработке и СПГ в России);
• «Арктик СПГ 1» (управляет и контролирует строительные проекты и обустраивает участок добычи газа);
• ООО «Обский газохимический комплекс» (реализует строительство комплекса по добыче и переработке газа в России);
• ООО «Газпром Инвест» (проектирует и строит объекты газовой отрасли);
• «Арктик СПГ-3» (занимается геологоразведкой, включая поиск и оценку месторождений полезных ископаемых; также добывает глину, песок, каолин, гравий и другие полезные ископаемые);
• ООО «Международный инновационный центр морских сооружений и судоремонта» (производит закрытые секции судов для американского судостроителя ООО «Судостроительный комплекс Звезда», который занимается строительством специализированных танкеров для перевозки СПГ);
• Базирующаяся в России компания Regent Baltica Company Limited (производит криогенные изотермические панели для хранения СПГ);
• Зарегистрированное в США АО «Совкомфлот» (является оператором четырех танкеров-газовозов, которые в настоящее время строятся). 

Кроме того, OFAC в SDN-List были внесены 4 судна как имущество, принадлежащее подсанкционному лицу АО «Совкомфлот»:

• Сергей Витте (Идентификационный номер: 9904687);
• Алексей Косыгин (Идентификационный номер: 9904546);
• Петр Столыпин (Идентификационный номер: 9904675);
• Звезда 044 (Идентификационный номер: 9904699).

По информации OFAC, американская компания «Звезда» строит на своей верфи еще 3 танкера СПГ. В SDN-List были внесены еще 3 судна как имущество, в котором «Звезда» имеет долю владения:

• Звезда 047 (Идентификационный номер: 9918781);
• Звезда 046 (Идентификационный номер: 9918779);
• Звезда 045 (Идентификационный номер: 9904704).

Кроме того, OFAC взамен Генеральной лицензии 8I была выпущена Генеральная лицензия 8J[4], в соответствии с которой все операции, связанные с энергетикой, запрещенные в связи с Исполнительным указом Президента США № 14024, разрешены до 1 ноября 2024 г. в отношении перечисленных в лицензии финансовых организаций (в частности, Внешэкономбанка, Банка «Открытие», Сбербанка, Росбанка, Альфа-Банка, Банка ВТБ, НКЦ, Банка «Зенит», Банка «Санкт-Петербург», а также организаций, в которых перечисленные лица владеют долей более 50%).

Московская биржа, Национальный Клиринговый Центр (НКЦ), АО «Национальный Расчетный Депозитарий» (НРД), Страховая компания газовой отрасли «Согаз», АО «Российская национальная перестраховочная компания» (РНПК) в соответствии с Исполнительным указом Президента США № 14024[5] были внесены в санкционный список блокирующих санкций США (далее – «SDN-List») за ведение деятельности в секторе финансовых услуг экономики России. Страховая компания «Согаз» также была внесена в SDN-List за осуществление деятельности в оборонном и смежном секторах экономики России.

Ранее данные организации также подверглись санкциям других государств (например, НРД – санкциям ЕС, страховая компания «Согаз» - санкциям со Австралии, Канады, ЕС, Новой Зеландии и Великобритании, РНПК – санкциям ЕС и Великобритании).

OFAC были выпущены две генеральные лицензии в отношении вышеперечисленных лиц: 

• Генеральная лицензия 99[6], направленная на завершение сделок и операций, связанных с долговыми обязательствами, акциями или производными контрактами, с участием Московской биржи, НКЦ и НРД до 13 августа 2024 г.;
• Генеральная лицензия 100[7], позволяющая совершение определенных операций, связанных с долговыми обязательствами или конвертацией валют, с участием Московской биржи, НКЦ и НРД до 13 августа 2024 г.

13 июня 2024 г. британский регулятор OFSI также анонсировал[8] введение блокирующих санкций Великобритании в отношении Московской биржи, НКЦ и НРД.

Кроме того, OFAC была обновлена информация в SDN-List в отношении 5-ти российских финансовых учреждений, ранее попавших под санкции США: в санкционный список включены адреса и наименования зарубежных локаций, а именно:

• офисы ПАО «Промсвязьбанк» в Пекине (КНР), Бишкеке (Кыргызская Республика) и Нью-Дели (Индия);  
• офисы Внешэкономбанк в Пекине (КНР) и Мумбаи (Индия);
• офисы Сбербанка в Пекине (КНР), Нью-Дели и Мумбаи (Индия); 
• офисы Банка ВТБ в Нью-Дели (Индия), Пекине и Шанхае (КНР);
• ЗАО «ВТБ Капитал Холдингс» в Гонконге (КНР).

12 июня 2024 г. Министерством финансов США были внесены дополнения в ранее принятый 22 декабря 2023 г. Исполнительный указ Президента США № 14114[9] в отношении иностранных финансовых учреждений (далее – «ИФО»). Таким образом, было расширено определение «российской военно-промышленной базы», что теперь подразумевает возможность введения вторичных санкций США в отношении ИФО за осуществление значительных сделок или предоставление каких-либо услуг лицам, заблокированными в соответствии с Исполнительным указом Президента США № 14024, включая отдельные российские банки, такие как Банк «ВТБ» и Сбербанк.

Кроме того, OFAC опубликовало обновленные рекомендации[10] для ИФО по соблюдению санкций в отношении РФ в целях минимизации рисков.

12 июня 2024 г. в SDN-List были включены многочисленные лица в соответствии с Исполнительным указом Президента США № 14024 за деятельность в различных секторах экономики РФ, в частности:

• в оборонном и смежном материальном секторах (например, АО «Казанское открытое конструкторское бюро «Союз», производящее оружие и боеприпасы; «Научно-производственное объединение «Поиск», производящее взрыватели для снарядов, артиллерии и ракет; перевозчик российской военной техники «Биртранс», а также АО «Федеральный научно-производственный центр «Нижегородский научно-исследовательский институт радиотехники», ПАО «Радиофизика», Научно-производственное объединение имени А.С. Попова, Научно-производственное предприятие «Калужский приборостроительный завод Акционерное общество «Тайфун» и пр.);
• в производственном секторе (АО «Малмыжский завод по ремонту дизельных двигателей», осуществляющее капитальный ремонт двигателей для американского «Камаза»; АО «Мовен НН», производящее и поставляющее вентиляционное, климатическое и холодильное оборудование для судостроительных предприятий; Научно-производственное объединение автоматики имени академика Н. Семихатова, а также АО «НПЦ «Спецэлектронсистемы», АО «Синара Транспортные машины» и пр.);
• в технологическом секторе (например, российское государственное учреждение, ведущее работы в области робототехники, фотоники и оптоэлектронных систем ФГАНУ «Центральный научно-исследовательский и экспериментально-конструкторский институт робототехники и технической кибернетики»; Институт сильноточной электроники Сибирского отделения РАН, разрабатывающий устройства и технологии для электроники, физики плазмы, квантовой электроники и фотоники, а также Объединенный институт высоких температур РАН, АО «Институт сетевых технологий» и пр.).

Кроме того, OFAC была выпущена Генеральная лицензия 98[11] в целях завершения операций с отдельными включенными в SDN-List лицами 12 июня 2024 г. до 27 июля 2024 г. (в частности, Aviatech FZC, Beijing Deepcool Industries Co., Ltd., Guangdong Pratic CNC Technology Co., Ltd., АО «Уралредмет», АО «Гознак» и пр.).

Министерство финансов США анонсировало усиление контроля за лицами и международными группами лиц из России, Беларуси, Британских Виргинских островов, Болгарии, Казахстана, Кыргызской Республики, КНР, Сербии, Южной Африки, Турции, ОАЭ и пр., которые, по мнению американского регулятора, используют схемы обхода санкций против России[12].

12 апреля 2024 г. в SDN-List были включены следующие лица:

• в оборонном и смежном секторах (например, российское предприятие «Аэро-Хит», закупавшее, по мнению OFAC, оборудование и комплектующие для производства беспилотников «Велес», его директор, а также иностранные компании, заключившие договоры с «Аэро-Хит», в частности, китайская компания Shenzhen Huasheng Industry Co Ltd, российская компания Реновацио-Инвест);
• в производственном секторе (например, российский поставщик и производитель металлообрабатывающего оборудования и высокоточных деталей для аэрокосмической отрасли компания «Ньютон-ИТМ», ее директор, а также работающие с ними лица, которые, по мнению OFAС, выступили конечным пользователем для закупки станков для РФ (кыргызская компания ООО «Нова Проект») и посредниками (турецкая компания Safes Lojistik Ithalat Ihracat Sanayi Ticaret Limited, китайская компания Chongqing Fagima Electromechanical Equipment Co Ltd и гонконская компания GBL International Logistics Co Ltd);
• в транспортном секторе (например, Levin, Expert Machinery, Tavit);
• в металлургическом и горнодобывающем секторах (в частности, по мнению OFAC, гражданин России А.Д. Судаков, сотрудник подсанкционного российского производителя золота ПАО «Полюс», и его партнер из Гонконга Му Сяолу участвовали в многоуровневой схеме, при которой платежи от продажи золота российского происхождения конвертировались в бумажную валюту и криптовалюты через многочисленные компании, базирующиеся в ОАЭ и Гонконге. В SDN-List были также внесены связанные с ними многочисленные торговые компании, базирующиеся в Гонконге, в том числе Holden International Trading Limited и Taube Precious HK Limited; компания из ОАЭ, использовавшаяся для направления платежей Red Coast Metals Trading DMCC; транспортирующая гонконгская компания VPower Finance Security Hong Kong Limited);
• в технологическом секторе (например, компании «Суперчип» и «Квантек», руководящие лица и принадлежащие им компании; российский производитель электронных компонентов ООО «Элеком», а также сотрудничающие с ним гонконгская компания Pako International Trading и американская компания «Промэлектро Инжиниринг» и пр.).