Санкции США против российского финансового сектора

Помимо ГПБ, в SDN List были включены Банк Дом.РФ, Банк непрофильных активов «Траст» и более 50 преимущественно средних и небольших банков, а также Межгосударственный банк – международная финансовая организация с государствами-участниками из стран СНГ. Под ограничения в том числе попали 11 должностных лиц Центрального банка РФ и ряд ключевых российских сотрудников филиала ПАО «Банк ВТБ» в Шанхае и филиала ПАО «Сбербанк России» в Нью-Дели.

21 ноября OFAC выпустило предупреждение[6] о санкционных рисках, связанных с использованием российской Системы передачи финансовых сообщений (СПФС).

Напомним, что СПФС была разработана ЦБ РФ в 2014 году как альтернатива международной системе SWIFT. По данным OFAC, по состоянию на 2024 год к системе подключены 570 организаций, из которых 159 являются иностранными.

В предупреждении OFAC отмечает, что подключение иностранных финансовых учреждений к СПФС может рассматриваться как содействие обходу санкций в нарушение Исполнительного Указа 14024, что, в свою очередь, является основанием для применения к ним вторичных санкций. С учетом этого, с точки зрения мониторинга после публикации данного предупреждения факт наличия подключения к СПФС будет рассматриваться OFAC как «red flag» (индикатор, который может свидетельствовать об обходе санкций).

Также в связи с переводом учета прав на определенные ценные бумаги из НРД в другие регистраторы[7] в SDN List были включены более 40 российских регистраторов ценных бумаг. В соответствии с обновленным FAQ 1197[8], любые ценные бумаги, находящиеся во владении или под контролем американских лиц, права на которые учитываются указанными регистраторами, должны рассматриваться как заблокированные, как и дивиденды или любой доход по ним.