Law Messenger

Санкции США против российского финансового сектора

26.11.2024 г.

21 ноября 2024 г. Управление по контролю за финансовыми активами США (OFAC) объявило о новых санкциях против России[1]. Новые ограничения, в частности, касаются АО «Газпромбанк» (далее – «ГПБ»), более 50 российских банков, 40 регистраторов, а также 11 должностных лиц ЦБ РФ.

Санкции против банковского сектора: включение ГПБ, других банков и сотрудников ЦБ РФ в SDN List

OFAC включило ГПБ в список Specially Designated Nationals and Blocked Persons (SDN List). Под блокирующие санкции попали также следующие дочерние компании ГПБ:

GPB International SA (Люксембург);
GPB Financial Services Hong Kong Limited (Гонконг);
GPB Financial Services Limited и GPB-DI Holdings Limited (Кипр);
Gazprombank (Switzerland) Ltd (Швейцария);
GPB Africa and Middle East Pty Ltd (Южная Африка).

ГПБ исторически играл ключевую роль в расчетах за поставки российского газа, включая Европу. С 2022 года, после утверждения Президентом РФ схемы «газ за рубли», расчеты проводились через ГПБ на основании генеральных лицензий OFAC, временно разрешавших энергетические сделки с ГПБ и другими российскими банками.

30 октября 2024 года было продлено действие генеральной лицензии GL 8K, разрешающей использование ряда российских банков для сделок в энергетическом секторе (до 30 апреля 2025 года). Однако ГПБ не был включен в перечень «разрешенных» банков.

Таким образом, введение новых санкций с учетом отсутствия ГПБ в «энергетической» лицензии существенно ограничивает возможность использования ГПБ для любых международных финансовых операций.

OFAC выпустило четыре новые генеральные лицензии, предусматривающие исключения для ограниченного числа разрешенных транзакций с ГПБ. Подробности представлены ниже.

№ лицензии	Срок действия	Виды разрешенных операций
GL 53A[2]	До отмены лицензии	Разрешает операции с участием Газпромбанка, необходимые для выплаты вознаграждений сотрудникам российских дипломатических представительств
GL 55C[3]	До 28 июня 2025 г.	Разрешает операции с участием Газпромбанка, связанные с проектом «Сахалин-2»
GL 113[4]	До 20 декабря 2024 г.	Разрешает операции, направленные на прекращение отношений с банками, включенными в SDN List 21 ноября 2024 г., включая отношения с Газпромбанком и его дочерними компаниями
GL 114[5]	До 20 декабря 2024 г.	Разрешает определенные операции, связанные с долгом, или акциями, или производными контрактами с участием Газпромбанка, Межгосударственного банка и их дочерними компаниями

Помимо ГПБ, в SDN List были включены Банк Дом.РФ, Банк непрофильных активов «Траст» и более 50 преимущественно средних и небольших банков, а также Межгосударственный банк – международная финансовая организация с государствами-участниками из стран СНГ. Под ограничения в том числе попали 11 должностных лиц Центрального банка РФ и ряд ключевых российских сотрудников филиала ПАО «Банк ВТБ» в Шанхае и филиала ПАО «Сбербанк России» в Нью-Дели.

Предупреждение OFAC в отношении СПФС

21 ноября OFAC выпустило предупреждение[6] о санкционных рисках, связанных с использованием российской Системы передачи финансовых сообщений (СПФС).

Напомним, что СПФС была разработана ЦБ РФ в 2014 году как альтернатива международной системе SWIFT. По данным OFAC, по состоянию на 2024 год к системе подключены 570 организаций, из которых 159 являются иностранными.

В предупреждении OFAC отмечает, что подключение иностранных финансовых учреждений к СПФС может рассматриваться как содействие обходу санкций в нарушение Исполнительного Указа 14024, что, в свою очередь, является основанием для применения к ним вторичных санкций. С учетом этого, с точки зрения мониторинга после публикации данного предупреждения факт наличия подключения к СПФС будет рассматриваться OFAC как «red flag» (индикатор, который может свидетельствовать об обходе санкций).

Санкции в отношении российских регистраторов ценных бумаг

Также в связи с переводом учета прав на определенные ценные бумаги из НРД в другие регистраторы[7] в SDN List были включены более 40 российских регистраторов ценных бумаг. В соответствии с обновленным FAQ 1197[8], любые ценные бумаги, находящиеся во владении или под контролем американских лиц, права на которые учитываются указанными регистраторами, должны рассматриваться как заблокированные, как и дивиденды или любой доход по ним.

Показать ссылки

[1] URL: https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725
[2] URL: https://ofac.treasury.gov/media/933626/download?inline
[3] URL: https://ofac.treasury.gov/media/933621/download?inline
[4] URL: https://ofac.treasury.gov/media/933631/download?inline
[5] URL: https://ofac.treasury.gov/media/933636/download?inline
[6] URL: https://ofac.treasury.gov/media/933656/download?inline
[7] Указ Президента Российской Федерации от 02.10.2024 № 840 «О временном порядке учета некоторых ценных бумаг»
[8] URL: https://ofac.treasury.gov/faqs/1197

Авторы

Наталья Аристова

Партнер Б1

Отдел по оказанию юридических услуг. Эксперт по вопросам корпоративного, финансового и банковского права, а также санкционного комплаенса, энергетического и экологического законодательства

Связаться