Обзор практики применения арбитражными судами контр-санкционного законодательства в сделках с «недружественными» нерезидентами и подконтрольными им лицами

Нарушение временного порядка платежей: любое совершение платежа в адрес «недружественного» кредитора в нарушение Указа № 95 (без использования счета типа «С») признается ничтожным, так как противоречит публичным интересам обеспечения финансовой стабильности Российской Федерации.

Искусственное дробление платежей: совершение цепочки последовательных операций на суммы, не превышающие 10 млн рублей в месяц (или эквивалент в валюте), с целью придания видимости законности расчетам в обход Указа № 95. Такие действия могут быть квалифицированы как обход законодательства с противоправной целью.

Уступка права требования (цессия): передача «недружественным» кредитором прав к должнику-резиденту в пользу российского лица или резидента «дружественного» государства. Суд признает такие сделки ничтожными, если их единственной целью является получение денежных средств в обход счетов типа «С» или «О». При этом добросовестная уступка возможна только по обязательствам, на которые указы изначально не распространяются (например, по договорам поставки товара).

Мировые соглашения: использование судебных процедур для изменения порядка или получателя платежа (например, выплата компенсации напрямую представителю правообладателя в России вместо зачисления на счет типа «О»). Суды обязаны отказывать в утверждении таких соглашений, так как они посягают на публичные интересы.

Судебный контроль и инициатива суда: Арбитражный суд обязан по собственной инициативе оценивать действительность договоров уступки и иных сделок на предмет обхода контрсанкций, даже если стороны не заявляли о ничтожности и не приводили таких доводов. Отсутствие возражений со стороны должника не является препятствием для признания сделки недействительной в целях защиты публичного порядка.

Процессуальное правопреемство: попытки замены иностранного истца на российского правопреемника в ходе судебного спора для упрощения взыскания средств. Суд вправе по собственной инициативе оценить такую уступку как ничтожную и отказать в замене стороны.

Использование инкассо-цессии: уступка требования российскому лицу с целью последующего перечисления взысканных средств иностранному лицу.

Ограничение по виду обязательства и сумме платежа (Указ № 95).

Временный порядок расчетов через счета типа «С» распространяется только на обязательства по кредитам, займам и финансовым инструментам. Если задолженность возникла из иных правоотношений (например, по договору поставки товара), ограничения Указа № 95 не применяются. Также режим счета «С» не действует, если совокупный размер обязательств перед иностранным кредитором не превышает 10 млн рублей в календарный месяц (или эквивалент в валюте). 

Продолжение деятельности правообладателя в России (Указ № 322).

Специальный порядок расчетов через счета типа «О» не применяется к «недружественным» правообладателям, которые надлежащим образом исполняют свои обязанности по договорам с российскими контрагентами и фактически продолжают деятельность на территории РФ.

Распространение исключений на внедоговорные требования.

Исключение, предусмотренное Указом № 322 (для компаний, продолжающих бизнес в России), носит универсальный характер. Оно применяется ко всем денежным обязательствам, связанным с интеллектуальной собственностью, независимо от основания их возникновения. Это касается не только роялти по договорам, но и взыскания компенсаций за нарушение исключительных прав (из деликта) и иных финансовых санкций. Если правообладатель подпадает под критерий «продолжения деятельности», он может взыскивать компенсации и штрафы без использования счета типа «О».

Принудительное лицензирование как инструмент противодействия недобросовестности:

В ситуациях, когда правообладатели из «недружественных» юрисдикций прекращают поставки товаров или завышают цены (что создает угрозу жизни и здоровью граждан), российские лица вправе требовать предоставления принудительной лицензии (ст. 1362 ГК РФ).

Суд может изменить условия лицензионного договора или продлить его действие, если установит, что иностранный правообладатель:

• систематически уклоняется от участия в тендерах;
• не имеет мощностей для удовлетворения спроса на рынке РФ;
• умышленно создает дефицит социально значимой продукции.