Обзор 18-го пакета санкций ЕС

В соответствии с положениями Решения Совета ЕС 2025/1478, вносящего изменения в Приложение к Решению 2014/145/CFSP, перечень лиц, подпадающих под блокирующие санкции Европейского союза, был дополнен 14 физическими лицами и 41 организацией. Среди этих физических лиц граждане РФ, Китая, Индии и Ирана, в основном, генеральные директора и акционеры компаний и, впервые, – капитан судна, осуществлявшего транспортировку российской нефти. 

В обосновании внесения капитана судна ARGENT, Abhinav Kamal, в санкционный список указано следующее:

• Судно ARGENT не зарегистрировано в Международной группе клубов взаимного страхования (International Group of P&I Clubs), что означает отсутствие страхового покрытия.
• Управление судном осуществляют Sapang Shipping Inc. (владелец и менеджер) и Zhu Jiang Shipmanagement Co. (технический управляющий) — компании с признаками непрозрачной корпоративной структуры.
• Судно за последние годы неоднократно меняло управляющие компании и флаг, а также временно находилось без флага, включая периоды с отключенной автоматической идентификационной системой (AIS).
• ARGENT занималось перевозкой нефти и нефтепродуктов российского происхождения или экспортированных из России.
• Как капитан, Abhinav Kamal признан оказывающим материальную, техническую и/или финансовую поддержку операциям по обходу санкций, что стало основанием для его персонального включения в список ограничительных мер.

Таким образом, ЕС постепенно расширяет практику применения блокирующих мер в отношении физических лиц в том числе по новым основаниям для внесения в санкционные списки.

Решением Совета ЕС 2025/1478 в санкционный список было включено 41 юридическое лицо, из которых примерно половина представлена иностранными компаниями. В санкционный список были включены, в частности, нефтетрейдеры, поставщики продукции двойного назначения и логистические операторы, зарегистрированные в таких юрисдикциях, как ОАЭ, Китай, Индия, Азербайджан, Гонконг (КНР), Маврикий и Сингапур.

В соответствии с пунктом 17 Преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494 и Решением Совета (CFSP) 2025/1495, ранее действовавший запрет на предоставление специализированных услуг по передаче финансовых сообщений (SWIFT), предусмотренный пунктом 5h Регламента (ЕС) 833/2014, был трансформирован в полноценный запрет на совершение любых сделок (transaction ban) с компаниями из списка Приложения XIV.

В Приложение XIV включены 22 новых банка, в том числе Банк Зенит, Т-Банк, Локо-Банк, Яндекс Банк, ОЗОН Банк, Крокус Банк, Банк Центрокредит, Солид Банк, СДМ-Банк, Металлинвестбанк, Кредит Урал Банк, ПримСоцБанк, Банк ДОМ.РФ, Гарант Инвест Банк, АКБ Меткомбанк, ЧЕЛИНДБАНК, Банк Санкт-Петербург, Новикомбанк, Росэксимбанк, МТС Банк, Татсоцбанк, Банк Россия. Общее количество банков, находящихся под санкциями в рамках ст. 5h достигло 45.

Согласно статье 5h Регламента (ЕС) № 833/2014, лицам из государств-членов ЕС запрещено вступать в сделки с указанными лицами, а также с их дочерними компаниями.

При этом запрет предусматривает следующие исключения (пункт 1а статьи 5h):

• операции, необходимые для деятельности дипломатических и консульских представительств;
• транзакции, совершаемые гражданами ЕС, постоянно проживающими в РФ;
• операции, строго необходимые для выхода из активов в РФ или прекращения бизнеса.

Согласно пункту 17 Преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494, указанные меры не имеют экстерриториального действия и не применимы к операторам, зарегистрированным за пределами ЕС. Взаимодействие с указанными банками не влечет нарушение санкционного режима ЕС при условии соблюдения статьи 8a Регламента (ЕС) № 833/2014 в части best efforts (наилучших усилий) — см. более детально в нашем обзоре про статью 8a.

Согласно пункту 13 Преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494, использование СПФС любым иностранным лицом может быть расценено как участие в обходе санкционного режима ЕС и повлечь применение запрета на совершение сделок (ранее аналогичный подход был подтвержден OFAC применительно к иностранным финансовым институтам).

В рамках борьбы Европейского союза с практиками обхода санкционного режима ЕС с привлечением финансовых институтов третьих государств уточнены положения ст. 5ad Регламента 833/2014. Обновленные правила предусматривают запрет на совершение любых сделок с юридическими лицами, зарегистрированными за пределами Союза, включенными в специальный список Приложения XLV к Регламенту (ЕС) № 833/2014. Юридические лица могут быть включены в Приложение XLV по следующим основаниям:

• кредитные и финансовые учреждения, а также поставщики услуг, связанных с криптоактивами, если их деятельность существенно подрывает цели и эффективность ограничительных мер, установленных Регламентом (ЕС) № 833/2014 и Регламентом (ЕС) № 269/2014, и включенные в часть А Приложения XLV;
• кредитные и финансовые учреждения, а также поставщики услуг, связанных с криптоактивами, оказывающие содействие военным действиям России против Украины, включая:
  1. проведение платежных операций в обход санкций;
  2. предоставление экспортного финансирования для поставок товаров, подпадающих под ограничительные меры, и включенные в часть В Приложения XLV;
• иные юридические лица, если их деятельность нарушает запреты на морскую транспортировку российской нефти, ограничения на экспорт / импорт нефтепродуктов и запрет на экспорт, реэкспорт и транзит определенных категорий товаров через территорию РФ, и включенные в часть С Приложения XLV.

На основании Решения Совета (CFSP) 2025/1495, в часть А Приложения XLV были включены два региональных банка КНР:

1. Heihe Rural Commercial Bank Co. Ltd. и
2. Heilongjiang Suifenhe Rural Commercial Bank Co. Ltd., списки остальных частей данного приложения пока пусты.

Решение CFSP 2025/1495 вводит статью 5ag Регламента (ЕС) № 833/2014, устанавливающую запрет на совершение сделок с Российским фондом прямых инвестиций (РФПИ), его дочерними компаниями, лицами, получившими значительные инвестиции от РФПИ или его подконтрольных дочерних компаний, а также лицами, оказывающими инвестиционные, финансовые и иные услуги в интересах РФПИ и его связанных структур.

Согласно пункту 19 преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494, под значительными инвестициями понимаются вложения, которые:

• осуществляются в рамках государственной экономической стратегии России;
• касаются секторов, имеющих стратегическое значение: финансы и банковское дело, транспорт, телекоммуникации, оборона, промышленность, энергетика, разведка и добыча полезных ископаемых, а также связанные технологии, интеллектуальная собственность и НИОКР.

До 31 декабря 2026 года действует переходный период, в течение которого национальные компетентные органы государств-членов ЕС могут разрешать вывод инвестиций или прекращение правоотношений с РФПИ и соответствующими структурами. Также национальные органы государств-членов ЕС вправе разрешать сделки с указанными лицами для импорта и транспортировки незапрещенных медицинских и фармацевтических товаров.

Согласно пункту 21 Преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494 и в соответствии с новой редакцией статьи 5n(2b) Регламента (ЕС) № 833/2014 вводится запрет на предоставление программного обеспечения, предназначенного для использования в банковской и финансовой сферах.

Указанный запрет охватывает ПО, включенное в Приложение XXXIV к Регламенту (ЕС) № 833/2014, включая:

• Системы управления предприятием, такие как ERP, CRM, BI, SCM, EDW, CMMS, PLM, а также их компоненты, включая бухгалтерские, логистические, кадровые и иные модули;
• ПО для проектирования и производства, включая BIM, CAD, CAM, ETO;
• ПО, используемое в банковской и финансовой деятельности, включая:
  • системы онлайн- и мобильного банкинга,
  • управление кредитами,
  • интеграцию банкоматов (ATM) и POS-терминалов,
  • регуляторную отчетность,
  • инвестиционный банкинг.

Согласно статье 5n(2b), запрет не распространяется на предоставление соответствующего программного обеспечения (перечисленного в Приложении XXXIX), если оно необходимо для исполнения контрактов, заключенных до 20 июля 2025 года, или сопутствующих контрактов, при условии, что их исполнение завершится не позднее 30 сентября 2025 года.

Согласно ст. 5af Регламента Совета (ЕС) 833/2014, с 20 июля 2025 лицам ЕС запрещено вступать или продолжать любые правоотношения с Северными потоками, в частности по вопросам их достройки, поддержания и управления. Исключением являются сделки, направленные на предотвращение ущерба общественному здоровью и безопасности, обеспечение безопасности морского судоходства, предотвращение экологического ущерба. В отступление от данного запрета компетентные органы могут разрешать операции / сделки, которые строго необходимы:

• ликвидация / реструктуризации организации или органа, когда это необходимо для обеспечения того, чтобы газопроводы «Северный поток» и «Северный поток-2» не использовались;
• получения компенсации / выплат юридическими / физическими лицами;
• получения выплат по судебным решениям, инструментам финансирования, страховкам, гарантиям, иным договорам и соглашениям, вступившим в силу до 20 июля 2025;
• исполнения мировых соглашений, судебных или арбитражных решений;
• для оказания услуг по управлению газопроводами строго для достижения целей предотвращения наступления экологического ущерба.

В соответствии с изменениями, внесенными в Приложение XXVIII к Регламенту (ЕС) № 833/2014, с 3 сентября 2025 года предельная цена на российскую сырую нефть снижается с 60 до 47,6 долларов США за баррель.

Для контрактов, заключенных до 20 июля 2025 года по цене, не превышающей 60 долларов США за баррель, предусмотрен переходный период до 18 октября 2025 года. В этот период допускается морская транспортировка российской нефти, а также оказание сопутствующих услуг, включая техническую помощь, брокерские, финансовые и страховые услуги.

Согласно пункту 18 Преамбулы и новому п. 11 ст. 3n, Европейский союз вводит автоматический механизм корректировки предельной цены на российскую нефть. Новый механизм предусматривает регулярное обновление уровня ценового потолка в зависимости от средней рыночной стоимости российской нефти с целью поддержания его на уровне, ограничивающем экспортные доходы России.

Статья 3n Регламента (ЕС) № 833/2014 устанавливает общий механизм переходного периода в случае будущих изменений ценового потолка. Такой переходный период составляет 90 дней с даты вступления в силу соответствующего акта Комиссии, которым вносятся изменения в Приложение XXVIII. В течение данного периода разрешаются:

• транспортировка нефти, происходящей из России или экспортированной из нее;
• оказание сопутствующих услуг (технических, брокерских, финансовых, страховых), при соблюдении следующих условий:
  1. соответствующие действия осуществляются на основании контрактов, заключенных до вступления в силу акта Комиссии и
  2. цена за баррель не превышает установленный предельный уровень, действовавший на дату заключения контракта.

Европейская комиссия уполномочена каждые шесть месяцев представлять Совету ЕС отчет о функционировании механизма предельной цены и, при необходимости, вносить предложения о его корректировке.

Решением (CFSP) 2025/1495 введен запрет на закупку, ввоз, а также передачу, как в прямой, так и в косвенной форме, на территорию ЕС нефтепродуктов, произведенных в третьих странах из сырой нефти российского происхождения (ст. 3ma).

В рамках данных мер также установлено ограничение на предоставление, прямо или косвенно, связанных с такими операциями:

• технических услуг;
• финансовых услуг;
• брокерских услуг;
• любых иных сопутствующих услуг, которые могут прямо или опосредованно способствовать осуществлению запрещенных операций.

Кроме того, Решение закрепляет перечень партнерских стран (Приложение № LI), применяющих национальные или региональные ограничительные меры, сопоставимые по объему и содержанию с санкциями ЕС, введенными против импорта российской нефти и нефтепродуктов. В список таких стран входит: США, Великобритания, Канада, Норвегия и Швейцария.

Для таких стран предусмотрен облегченный режим признания происхождения нефтепродуктов: поставляемая продукция рассматривается как произведенная из их собственной сырой нефти, а не из российской, если только у уполномоченных органов ЕС нет разумных оснований полагать, что использовалась российская нефть. 

Согласно пункту 10 Преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494, Европейская Комиссия должна выпустить руководство по реализации этого запрета, в частности, касательно доказательств, которые должны предоставлять операторы, занимающиеся импортом переработанных нефтепродуктов.

Согласно пункту 9 преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494, в развитие положений Решения Совета ЕС (CFSP) 2022/884 и Регламента (ЕС) 2022/879, государства-члены обязаны постепенно отказаться от импорта российской нефти по трубопроводам и заменить его альтернативными источниками поставок.

В рамках этой стратегии ЕС отменяет ранее предоставленное временное исключение (дерогацию) для Чешской Республики, позволявшее ей продолжать импорт российской нефти по системе трубопроводов «Дружба».

Согласно пункту 3b, исключение утрачивает силу с 1 июля 2025 года (т.е. до даты принятия 18 пакета санкций ЕС).

Таким образом, с 1 июля 2025 года Чехия утрачивает право на импорт российской нефти по указанному выше исключению, и все поставки подлежат прекращению в соответствии с санкционным режимом ЕС.

Решение (CFSP) 2025/1495 добавляет 105 судов в список, указанный в Приложении XVI к Решению 2014/512/CFSP, которым запрещены заход в порты и шлюзы государств-членов, а также предоставление широкого спектра услуг, связанных с морскими перевозками. Таким образом, в европейском списке «теневого» флота на текущий момент уже 444 морских судна.

Пунктом 7 Преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494 объясняется расширение переченя товаров и технологий, способных способствовать военному и технологическому усилению России либо развитию ее оборонного и сектора безопасности. В перечень включены:

• товары, уже использовавшиеся Россией в агрессии против Украины;
• компоненты, критически важные для производства российской военной техники, в том числе: станки с числовым программным управлением (CNC) и химические вещества, применяемые для производства топливных смесей и метательных зарядов.

В целях усиления экспортного контроля и предотвращения обхода санкций через третьи страны, в статью 2a Регламента (ЕС) № 833/2014 внесен новый пункт 1aa, согласно которому государства-члены ЕС получили право требовать предварительное разрешение на экспорт определенных категорий товаров в любую третью страну (не в Россию), если:

• экспортируемые товары включены в Приложение VII к Регламенту (ЕС) № 833/2014 (то есть потенциально могут использоваться для военного или технологического усиления России или для развития ее оборонно-промышленного комплекса);
• национальный компетентный орган проинформировал экспортера, что имеется достаточное основание полагать, что товары в целом или частично могут быть предназначены для использования на территории РФ или российскими лицами.

Таким образом, даже если товары формально поставляются в третью страну (например, в ОАЭ, Турцию, Сербию, Казахстан и т.п.), но есть риск их реэкспорта или передачи в интересах российской стороны, экспорт может быть осуществлен только после получения специального разрешения.

Согласно новому пункту 6a статьи 2a, порядок предоставления таких разрешений осуществляется по аналогии с Регламентом (ЕС) 2021/821, предусматривающим порядок экспортного контроля за товарами двойного назначения.

Кроме этого, статья 3k Регламента Совета (ЕС) 833/2014, устанавливающий запрет на экспорт отдельных промышленных товаров, дополняется рядом новых положений. В частности, под ограничения попали новые категории товаров, например, упаковочные машины и вентиляторы и др. При этом вводятся новые временные исключения для следующих товарных групп:

• Товары из Приложения XXIIIE (экспорт разрешен до 21 октября 2025 года, при условии, что контракт заключен до 20 июля 2025 года). Среди таких товаров компоненты удобрений, различные химические соединения и металлы, компоненты и промышленное оборудование.
• Товары из Приложения XXIIIF (экспорт разрешен до 21 января 2026 года, при том же условии). Среди таких товаров различное оборудование, например, домашние бытовые товары из алюминия, оборудование для розлива и упаковки напитков.

Дополнительно к вышеуказанным мерам, Решением (CFSP) 2025/1495 предусмотрено внесение 26 организаций (15 российских, 7 китайских и гонконгских, 4 турецких) в перечень юридических лиц, организаций и органов, указанный в Приложении IV к Решению 2014/512/CFSP. К таким юридическим лицам относятся ООО «ТСК ВЕКТОР», ООО «ПД «Татнефть-АЛАБУГА СТЕКЛОВОЛОКНО», ООО «НПФ ТЕХНОЛОГИИ ПРОГРЕССА», Kalinka Tianjin International Trade Co., Ltd. (КНР), MKPL Technology HK Co. Ltd. (Гонконг, КНР), BOSFORLAB DIS TICARETLTD (Турция), и другие.

Указанные лица подпадают под действие «дополнительных» экспортных ограничений, касающихся товаров и технологий двойного назначения и товаров / технологий, которые могут способствовать технологическому развитию оборонного и безопасности секторов Российской Федерации.

Согласно пункту 12 преамбулы Регламента Совета (ЕС) 2025/1494, запрет на совершение сделок, установленный в статье 5aa(1) Регламента (ЕС) № 833/2014, подлежит широкому толкованию и должен охватывать все виды сделок.

В частности, в случае, когда дочерняя компания в ЕС входит в группу с материнской структурой в России, включенной в Приложение XIX к Регламенту № 833/2014, может потребоваться фактическое отделение такой европейской «дочки» от российской материнской компании. Напомним, что в Приложение XIX включены такие компании как Роснефть, Транснефть, Камаз, Ростех и другие ключевые российские компании.

Для обеспечения возможности осуществления деятельности такой дочерней компании предусмотрен следующий механизм:

• национальные компетентные органы могут назначать:
  1. государственное управление,
  2. публичного управляющего или
  3. вводить ограничительную «‎стену» (firewall) между российской материнской структурой и дочерней компанией в ЕС;
• при наличии такого режима предусмотрена дерогация (исключение) из запрета, установленного статьей 5aa(1) Регламента Совета (ЕС) 833/2014, при этом исключение не отменяет действие иных санкционных ограничений.

Таким образом, дочерние компании в ЕС, находящиеся под контролем субъектов из Приложения XIX, могут сохранить право на ведение деятельности только при условии полной юридической и операционной независимости в случае установления публичного управления / firewall (аналог внешнего управления).

В соответствии с пунктом 18 Регламента Совета (ЕС) 2025/1494 в статью 11 Регламента (ЕС) № 833/2014 добавлены пункты 2a и 2b:

• Пункт 2a запрещает признавать, исполнять или придавать правовой эффект на территории ЕС любым судебным, арбитражным или административным решениям, принятым не в государствах-членах ЕС, если они касаются споров против государств-членов в связи с мерами, принятыми в рамках Регламента (ЕС) № 833/2014 или Регламента (ЕС) № 269/2014. Запрет применяется, если соответствующее решение инициировано лицами, организациями или структурами, указанными в пункте 1(a)-(c) статьи 11, либо находящимися под их владением или контролем.
• Пункт 2b устанавливает аналогичный запрет в отношении запросов о правовой помощи и исполнения решений, предусматривающих санкции, штрафы или иные меры принуждения, если они основаны на решениях, указанных в пункте 2a.

Данные меры направлены в первую очередь на упрощение процедуры мотивированного отказа от признания иностранных решений и иных судебных актов, решений арбитража и административных решений на территории ЕС. До введения условий о противоречии публичному порядку ЕС, судам государств-членов ЕС необходимо указывать в мотивировочной части решения, что неисполнение решения иностранного суда или арбитража противоречит публичному порядку конкретного государства-члена ЕС. Подобный прецедент содержит в себе решение Высшего земельного суда Штутгарта, который отказал в признании решения МКАС при ТПП на территории ФРГ[1].